转发：CFTC监管再次重罚多家公司，OANDA罚款3500万人民币，20家衍生品企业被拉入黑名单

据KlipC报道，由于亚洲和中东地区的监管受到了打击，所以全球外汇和CFD公司的数量在过去两年都没有增长，但到2020年上半年交易量和波动性却在显着增长。

KlipC的Philip Nucci周二表示：“总部位于华盛顿的监管机构CFTC上周对国内最著名的券商Oanda处以50万美元的罚款，原因是该公司未能满足监管资本要求，目前情况变得非常严峻。英国FCA和塞浦路斯Cysec以及德国BaFin监管每天都要检查MIFID的资本要求。”

作为商品期货交易委员会(CFTC)一直为保护全球投资者免受欺诈而不断努力，CFTC本周将22个未注册的外国实体加入了其注册缺陷清单（红色名单）。CFTC还推出了一个重新设计的“红色名单”网页，提供了更多有关所列实体的信息，以及CFTC为何建议个人不要与这些实体进行金融交易。

当CFTC根据调查线索和公众提出的疑问确定公司（i）未在委员会注册并且（ii）似乎需要以注册的身份行事时，（例如交易二元期权、外汇或其他产品），该公司将被添加到红色名单中。《商品交易法》通常要求衍生品行业的中介机构在CFTC注册。“中介”是指代表他人从事期货、掉期或期权交易的个人或公司。根据其活动的性质，中介机构还需要要遵守各种财务、披露、报告和记录保存的要求。在中介机构不需要注册的情况下，也有一些例外或豁免。


据KlipC称，红色清单已分发给金融行业合作伙伴，包括其他监管机构、消费者团体、行业参与者、自我监管组织、交易所和行业协会。它补充了国家期货协会提供的注册信息。

CFTC和美国证券交易委员会发布了《二元期权消费者警报》，警告涉及二元期权及其交易平台的欺诈计划。美国商品期货交易委员会还发布了几份客户保护欺诈咨询，提供欺诈的警告信，其中包括一份外汇欺诈咨询报告。


在KlipC，我们建议用户定期访问FCA、CFTC、CYSEC和其他知名监管机构的监管主页，仔细检查它们是否受到了适当监管。请不要使用第三方媒体网站，因为有关信息可能无法正确更新，并且可能涉及利益冲突。

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