转发:CFTC监管再次重罚多家公司,OANDA罚款3500万人民币,20家衍生品企业被拉入黑名单

| 发表于 2020-8-26 11:02:25 | 显示全部楼层 |复制链接
据KlipC报道,由于亚洲和中东地区的监管受到了打击,所以全球外汇和CFD公司的数量在过去两年没有增长,但到2020年上半年交易量和波动性却显着增长。

KlipC的Philip Nucci周二表示:“总部位于华盛顿的监管机构CFTC上周国内最著名的券商Oanda处以50万美元的罚款,原因是该公司未能满足监管资本要求目前情况变得非常严峻英国FCA和塞浦路斯Cysec以及德国BaFin监管每天都要检查MIFID的资本要求。”

作为商品期货交易委员会(CFTC)一直为保护全球投资者免受欺诈而不断努力,CFTC本周将22个未注册的外国实体加入了其注册缺陷清单(红色名单)。CFTC还推出了一个重新设计的“红色名单”网页,提供了更多有关所列实体的信息,以及CFTC为何建议个人不要与这些实体进行金融交易

当CFTC根据调查线索和公众提出的疑问确定公司(i)未在委员会注册并且(ii)似乎需要以注册的身份行事时,(例如交易二元期权、外汇或其他产品,该公司将被添加到红色名单中。《商品交易法》通常要求衍生品行业的中介机构CFTC注册。“中介”是指代表他人从事期货、掉期或期权交易的个人或公司。根据其活动的性质,中介机构需要要遵守各种财务披露报告和记录保存要求。在中介机构不需要注册的情况下,也有一些例外或豁免。

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KlipC红色清单已分发给金融行业合作伙伴,包括其他监管机构消费者团体行业参与者自我监管组织交易所和行业协会。它补充了国家期货协会提供的注册信息。

CFTC和美国证券交易委员会发布了《二元期权消费者警报》,警告涉及二元期权及其交易平台的欺诈计划。美国商品期货交易委员会还发布了几份客户保护欺诈咨询,提供欺诈的警告信其中包括一份外汇欺诈咨询报告。

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在KlipC,我们建议用户定期访问FCACFTCCYSEC和其他知名监管机构的监管主页,仔细检查它们是否受到适当监管。请不要使用第三方媒体网站,因为有关信息可能无法正确更新,并且可能涉及利益冲突。
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精彩评论2

2357186528
DDD
| 发表于 2020-8-26 11:33:30 | 显示全部楼层
监管严格, 才会促进市场的发展和完善
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iris20kdi
DDD
| 发表于 2020-8-26 11:55:01 | 显示全部楼层
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