位于地中海的岛国——监管界的流量明星!  

| 发表于 2021-7-15 15:28:34 | 显示全部楼层 |复制链接

外汇监管的重要性
对于一家外汇平台而言,申请外汇监管是搭建外汇平台的一个重要步骤(当然,有一些自营团体,不对外宣称的机构,也会不申请监管)。
在金融监管下的平台,对金融企业经营的若干重大事项,违反法律的处罚等,都有明确的规范,但对金融企业的业务经营、财务管理、人事等方面不加干预。就是说外汇交易平台被发现了不正规的行为,监管局就会实施处罚行为,轻则罚款,重则可能撤销牌照和终生不得进行外汇交易。
可以看出受到外汇监管的经纪商在治理水平、财务状况、基础设施的等方面都有一定的要求,其在操作时也会更加规范,更容易取得客户的信任。

离岸监管和完全监管
目前,监管领域可以分为离岸监管和完全监管,离岸监管牌照申请条件比较宽松,而完全监管法规对牌照发放管理比较严格。
离岸监管放牌流程快(通常几个月,取决于监管辖区情况),管理费用和运营成本都较低。原因之一是大多数监管辖区在办公场所、公司董事和股东方面都不要求实体存在。大多数情况下,对公司、董事和股东的尽职调查/适当人选原则要求都非常简单。另一个原因是,相对于完全监管,离岸监管对持牌人的报告要求非常有限,大多 数与资本充足性和财务状况有关。在课税方面,大多数离岸监管的所得税缴纳方面的要求非常低,甚至无要求。
另外,大多数离岸监管不要求金融服务必须在其辖区提供,也不要求相关服务仅向本地居民提供。审计要求方面,大多数监管条例要求持牌人提供年度财报(一些地区要求按月和按季度提供)。
另一方面,完全监管的要求更多,体现在多个方面:例如管理费用(申请费、激活费、年费等)明显高于离岸监管,最低资本要求方面也是如此。对公司、董事和股东的适当性要求程序更加冗长。在很多情况下,除了护照复印件、个人简历、 学术和专业资格证书复印件、近期账单,完全监管可能还要求提供公司存续证明、无犯罪纪录证明、未破产证明以及最新的纳税申报表。
完全监管要求公司办公场所和公司员工必须实体化。在很多情况下,一些权利只有本地居民才能行使。报告义务方面,除了财报和最低资本要求,还要求提供风险管理报告、合规和反洗钱报告以及其他特定报告,具体取决于监管机构。税收方面,企业所得税要求各地不同,但是任何情况下都会高于离岸监管。
伯利兹、塞舌尔、瓦努阿图均为离岸监管。欧盟成员国、英国、美国、澳大利亚、香港、以色列和俄罗斯均为完全监管。

塞浦路斯(CYSEC)
塞浦路斯是位于欧亚大陆交汇处,地中海东部的一个岛国。塞浦路斯的外汇和二元期权提供商均受塞浦路斯证监会的监管。
塞浦路斯有三种类型的牌照:持有客户资金的经纪商、不持有客户资金的经纪商、做市商。最受欢迎的牌照是持有客户资金的经纪商,特别是对于二元期权提供商。一些外汇服务提供商需要考虑做市商牌照,因为做市商牌照是唯一允许持牌人通过自有账户交易的牌照。
申请牌照的时间平均为5-6个月,最近,塞浦路斯证监会宣布加快审批进程,审批将在2个月之内完成。各种牌照的资本要求不同,不持有客户资金的经纪商为8万欧元,持有客户资金的经纪商为20万欧元,做市商为100万欧元。年费在3500欧元至7.5万欧元之间。
办公地点方面,公司必须在塞浦路斯有实体办公地点。至少要有两面高管人员管理公司,另外至少要有两名非执行董事。大多数董事必须为塞浦路斯居民,另外,投资服务必须在塞浦路斯提供。
塞浦路斯曾因其监管牌照办理周期相较于其他顶级监管较短,同时与欧盟挂钩,而广受市场追捧,即使已有牌照的经纪商也会考虑办上一张以开拓欧洲市场,一度成为监管中的流量明星。不过近年来伴随着政策的逐步调整与人们对于外汇市场的认知开始逐渐完善,经纪商们不在刻意对其进行过度追求。
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彩虹桥
CC
| 发表于 2021-7-15 17:16:51 | 显示全部楼层
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daerwushen
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| 发表于 2021-7-15 18:51:35 | 显示全部楼层
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芋泥啵啵茶
D
 楼主 | 发表于 5 天前 | 显示全部楼层

不客气 有问题的话 欢迎一起讨论呀 哈哈哈哈哈
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芋泥啵啵茶
D
 楼主 | 发表于 5 天前 | 显示全部楼层

不客气 有问题的话 欢迎一起讨论呀
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巴比伦雄鹰
DDD
| 发表于 5 天前 | 显示全部楼层
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ylidong2009
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| 发表于 5 天前 | 显示全部楼层
监管没有意义 全看平台信誉
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漢聲eddy
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| 发表于 5 天前 | 显示全部楼层
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芋泥啵啵茶
D
 楼主 | 发表于 5 天前 | 显示全部楼层
ylidong2009 发表于 2021-7-22 10:11
监管没有意义 全看平台信誉

正规的交易平台是建立在受正规行业监管的基础上的,这样的平台拥有足够的资质和信誉
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