FCA三种类型监管牌照分别能做什么? 不同牌照类型经纪商需多少资本金?

| 发表于 2021-2-20 23:42:04 来自手机 | 显示全部楼层 |复制链接

在英国,金融业实施混业监管,外汇经纪商主要受到FCA监管。FCA作为金融衍生品行业的权威监管机构,旨在保证公平、符合法律及道德的商业行为。FCA监管的外汇经纪商必须遵守一系列行业规则。

针对零售与差价合约的FCA监管许可牌照主要分为三种类型,即IFPRU 50K、IFPRU 125K以及IFPRU 730K,后面的数字对应不同的自有资本金。据2020年3月份FM统计的数据显示,英国接受FCA监管的零售外汇及CFDs的经纪商有97家,23家持有125K牌照。

IFPRU 730K牌照是FCA监管牌照中的顶级牌照,除了可以持有客户资金外,还可以开展自营交易,运营多边交易(Multilateral Trading)设施等。

首先,解释下“IFPRU”,即“the Prudential sourcebook for Investment Firms”,指的是英国监管机构“审慎监管投资公司”,这些投资公司必须遵守FCA的《投资公司审慎管理守则》。

不难理解,三种FCA授权监管的牌照类型公司对应的自有资本金分别是50,000欧元、125,000欧元及730,000欧元,这些资金需要公司自己留存,以备急用。

根据FCA《投资公司审慎管理守则》,不同公司的自有资本要求,所规定的业务范围也不同。

IFPRU 50K牌照

这种公司最主要的特征是既不可以持有客户资金,也不可以做市(自营交易)。允许提供接受和传送客户订单、接受客户委托交易及管理个人有关金融投资组合等业务。

IFPRU 125K牌照

持有此类牌照的经纪商可以持有客户资产,但不能做市。在符合监管条件下,公司可以提供接受和传送客户订单、接受客户委托交易等服务。

IFPRU 730K牌照

730K牌照是FCA监管牌照中的顶级牌照,除了可以持有客户资金外,还可以开展自营交易,运营多边交易(Multilateral Trading)设施。


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精彩评论1

蜗牛
CC
| 发表于 2021-2-21 19:41:28 | 显示全部楼层
谢谢分享 学习了
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